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Centro de diagnóstico de Risalat · Autoevaluación gratuita

Governance & Audit Assessment

Review accountability, internal control, risk management, internal audit and compliance, area by area, and see where your institution is exposed.

For: Boards, audit committees, senior management, finance and internal audit teams30 questions · 6 areasAbout 10 minutesNo sign-up · answers stay on your device
01Responda con sinceridadPiense en cómo funcionan realmente las cosas hoy, no en lo que dice el manual.
02Siga sus resultadosLas puntuaciones y los riesgos se actualizan a medida que responde.
03Revise las prioridadesVea qué áreas requieren atención primero.
04Guarde y compartaImprima o guarde los resultados en PDF para su equipo.

Ir a mis resultados ↓

01

Governance & Oversight

Is oversight clear, independent and documented?

1.1A board or oversight body provides effective oversight.
1.2Roles of the board and management are clearly separated.
1.3Conflicts of interest are declared and managed.
1.4Key decisions are documented with reasons.
1.5The institution reports transparently to stakeholders.
02

Control interno

Do controls prevent errors, waste and misuse?

2.1A code of conduct sets expected behavior.
2.2Duties are segregated in key processes.
2.3Authorization limits are defined and applied.
2.4Accounts are reconciled regularly.
2.5Assets are recorded, tagged and verified.
03

Gestión de riesgos

Are risks identified, owned and managed?

3.1A risk management policy is in place.
3.2A risk register is maintained.
3.3Each key risk has an owner and mitigation actions.
3.4Risks are reviewed regularly.
3.5Key risks are reported to the board.
04

Internal Audit

Is internal audit independent and effective?

4.1An internal audit function exists and is independent.
4.2Audit plans are risk-based.
4.3Audits follow recognized standards.
4.4Audit results are reported to an audit committee or board.
4.5Audit recommendations are followed up to completion.
05

Compliance & Integrity

Are laws respected and integrity risks managed?

5.1Compliance with laws and regulations is monitored.
5.2An anti-fraud and anti-corruption policy is in place.
5.3Staff can report concerns through a safe whistleblowing channel.
5.4Allegations are investigated and acted on.
5.5Staff receive ethics and integrity training.
06

Financial Accountability

Is financial reporting timely, accurate and audited?

6.1Financial statements are prepared on time.
6.2External audits result in clean or improving opinions.
6.3External audit findings are resolved promptly.
6.4Budget versus actual is reported to management.
6.5Financial information is published where required.

Apoyo recomendado

Las áreas marcadas como Prioridad (dos o más respuestas «En absoluto» o «Parcialmente») se destacan a continuación.

Prioridad

Governance & Oversight

Corporate and public sector governance.

Programas de gobernanza, riesgo y cumplimiento →Programas de gestión y liderazgo →
Prioridad

Control interno

Internal control and financial management.

Programas de gobernanza, riesgo y cumplimiento →Programas de contabilidad y finanzas →
Prioridad

Gestión de riesgos

Enterprise risk management.

Programas de gobernanza, riesgo y cumplimiento →
Prioridad

Internal Audit

Internal audit practice and standards.

Programas de gobernanza, riesgo y cumplimiento →Programas de contabilidad y finanzas →
Prioridad

Compliance & Integrity

Compliance, anti-fraud and ethics.

Programas de gobernanza, riesgo y cumplimiento →
Prioridad

Financial Accountability

Financial reporting and audit readiness.

Programas de contabilidad y finanzas →Programas de gobernanza, riesgo y cumplimiento →

This is a self-assessment based on your own answers, a structured first read, not an audit, evaluation or certification. Your answers are not sent or stored anywhere; they stay in your browser and disappear when you leave the page. For an independent, evidence-based governance and audit review with document review, interviews and a full report, Risalat can carry out a consultant-led review.

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Los expertos de Risalat pueden realizar una revisión dirigida por consultores con análisis documental, entrevistas y un informe completo.

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Cómo funciona este diagnóstico

Puntuación: cada respuesta se puntúa según la escala indicada; la puntuación de cada área es el porcentaje del máximo de puntos, y las áreas por debajo del umbral se señalan como prioridades.

Limitaciones: las respuestas son autodeclaradas y no se verifican. Este diagnóstico no sustituye a MAPS, PEFA, las metodologías del Banco Mundial u otras metodologías formales de evaluación, ni a una revisión independiente.

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