Risk-Based Bank Supervision and Distressed Asset Resolution in Vienna

Обзор программы

This intensive five-day programme delivers comprehensive operational knowledge on implementing Basel-aligned risk-based supervisory frameworks and managing problematic bank exposures. Designed specifically for central bank supervisors and financial sector policy analysts, the course examines the end-to-end supervisory cycle. Participants explore how to move beyond basic compliance checks to forward-looking risk assessments, ensuring banking institutions maintain adequate capital, resilient liquidity buffers, and sound corporate governance to withstand macroeconomic shocks and credit deterioration.

Delegates will examine international standards developed by the Basel Committee on Banking Supervision and the Financial Stability Board, with a direct focus on adapting them to emerging banking systems. The curriculum addresses Pillar 2 supervisory review processes, asset quality reviews, and practical methodologies for loan classification. Special emphasis is placed on identifying systemic credit concentrations, evaluating troubled bank balance sheets, and applying rigorous stress-testing assumptions to gauge financial system resilience under adverse market conditions.

Held in Vienna, the course also provides structured approaches to non-performing loan resolution, asset management mechanisms, and institutional bank resolution strategies. Participants will review legal, regulatory, and financial arrangements necessary for swift resolution, debt restructuring, and the orderly liquidation or recapitalisation of distressed lenders. Through practical exercises, participants acquire the institutional capabilities needed to protect depositor funds, maintain monetary transmission integrity, and safeguard broader national financial stability.

Emerging economies face increasing macroeconomic headwinds, foreign exchange pressures, and elevated balance-sheet fragilities that test financial sector stability. This course directly addresses the structural financial stability and supervisory modernisation objectives typical of initiatives such as the US$50m Financial and Private Sector Development Project. By modernising off-site early warning tools, conducting intrusive on-site reviews, and putting credible distressed asset resolution strategies in place, supervisory authorities can effectively contain systemic risk, reduce non-performing exposures, and foster sustained private sector lending.

Delivered by Risalat Consultants International in Vienna, Austria, it combines expert-led sessions, real cases and group work, so that participants can apply what they learn in their own institution.

The Programme Strengthens Institutional Capability

• Alignment with Basel Core Principles for Effective Banking Supervision
• Transitioning from compliance-based checking to forward-looking risk assessment
• Assessing internal capital adequacy assessment processes under Pillar 2
• Supervisory Risk Assessment Systems and institution risk-profiling models
• Supervisory scoring, CAMELS adaptations, and supervisory intervention matrices
• Developing automated off-site monitoring tools and prudential indicators
• Evaluation of bank corporate governance, risk appetite, and internal audit
• Systemic credit concentration risks, related-party lending, and exposure limits
• Оценка рисков мошенничества и реестры рисков мошенничества
• Разработка и тестирование внутреннего контроля
• Модель трех линий и роль надзора
• Планирование аудита, доказательства и документация

It is designed for banking supervisors and inspectors from the National Bank of Tajikistan, financial sector policy analysts and regulatory development officers, central bank on-site and off-site examination specialists and others who want practical, current skills in fraud, audit and internal control.

The Growing Importance of Risk-Based Bank Supervision and Distressed Asset Resolution in Vienna

От государственных органов и проектов, финансируемых донорами, ожидают подтверждения того, что средства используются по назначению. Аудиторы, надзорные органы и финансирующие организации все чаще смотрят не только на финансовую отчетность, но и на стоящие за ней механизмы контроля, документы и поведение.

Мошенничество и слабость контроля редко возникают из-за одного сбоя. Они разрастаются там, где роли нечетки, документы неполны, а тревожные сигналы остаются без внимания. Команды, понимающие, как происходит мошенничество и как механизмы контроля его останавливают, защищают и свою организацию, и людей, которым она служит.

Организациям все больше нужны специалисты, способные:

• Выявлять и оценивать риски мошенничества и контроля в своих процессах
• Разрабатывать соразмерные и проверяемые механизмы контроля
• Собирать и документировать надежные аудиторские доказательства
• Своевременно распознавать тревожные сигналы и правильно их эскалировать
• Превращать выводы в практические согласованные действия

Сильные системы противодействия мошенничеству, аудита и внутреннего контроля помогают организациям:

• Сокращать потери и неприемлемые расходы
• Проходить внешний аудит с меньшим числом замечаний
• Укреплять доверие финансирующих организаций и граждан
• Реагировать на обвинения справедливо и с документальным оформлением

This Risk-Based Bank Supervision and Distressed Asset Resolution in Vienna programme brings these elements together in a practical format, so that participants understand not only what good practice looks like but also how to introduce it in their own setting, with the people and resources they have.

Who Should Attend This Risk-Based Bank Supervision and Distressed Asset Resolution in Vienna Training?

Программа предназначена для:

• Banking supervisors and inspectors from the National Bank of Tajikistan
• Financial sector policy analysts and regulatory development officers
• Central bank on-site and off-site examination specialists
• Credit risk and systemic stability monitoring officers
• Specialists working on financial resolution and crisis management units
• Legal and regulatory compliance officers in central banking
• Deposit insurance agency officers and resolution authority experts
• Ministry of Finance officials involved in financial sector policy
• Project management unit specialists on donor-funded financial sector projects
• Внутренние аудиторы и руководители аудита
• Финансовые менеджеры и бухгалтеры
• Специалисты по комплаенсу и рискам

Программа подходит как опытным специалистам, так и тем, кто переходит к новым обязанностям. Приветствуются группы из разных организаций и стран, поскольку участники многому учатся на опыте друг друга.

Risk-Based Bank Supervision and Distressed Asset Resolution in Vienna Training Objectives

Upon successful completion of this Risk-Based Bank Supervision and Distressed Asset Resolution in Vienna Training, participants will be able to:

• Implement Basel Core Principles and Pillar 2 supervisory review mechanisms within domestic regulatory frameworks
• Execute forward-looking risk-based supervisory plans tailored to commercial bank risk profiles
• Conduct comprehensive asset quality reviews and loan portfolio assessments using IFRS 9 staging rules
• Design and calibrate macroeconomic stress tests to assess banking sector capital and liquidity adequacy
• Structure institutional frameworks for distressed asset management and non-performing loan work-outs
• Apply Financial Stability Board resolution tools to manage non-viable credit institutions without systemic disruption
• Establish early warning indicators and corrective action frameworks to identify and mitigate emerging systemic vulnerabilities
• Объяснять, как и почему происходит мошенничество, с помощью признанных моделей рисков мошенничества
• Проводить оценку рисков мошенничества и контроля для реального процесса
• Сопоставлять механизмы контроля с рисками по модели трех линий

Каждая цель отрабатывается в ходе программы на упражнениях, кейсах или в групповой работе, чтобы участники умели это делать, а не только описывать.

Содержание и структура программы

Risk-Based Bank Supervision and Distressed Asset Resolution in Vienna Training Methodology

The course uses an applied professional learning format that combines technical presentations with extensive practical case studies and exercises. Delegates work through practical banking balance sheets, evaluate simulated asset quality review data, and calibrate credit stress-testing matrices. Group discussions encourage cross-comparisons between international standards and domestic regulatory conditions, while practical simulation exercises enable participants to test supervisory intervention and resolution strategies in realistic, controlled scenarios.

Программа сочетает:

• Занятия под руководством экспертов по актуальной практике
• Региональные и международные кейсы
• Групповая работа и практические упражнения
• Симуляции и ролевые игры, где это уместно
• Обсуждение собственных задач участников
• Обмен опытом между организациями и странами
• Практические инструменты и шаблоны для работы
• Ежедневная рефлексия и планирование действий

Перед программой короткая предварительная оценка помогает ведущим понять роль и приоритеты каждого участника, чтобы адаптировать примеры и упражнения к группе. Каждый день завершается короткой рефлексией, в ходе которой участники отмечают, что они применят в работе.

Ожидаемые результаты

Upon completion of this Risk-Based Bank Supervision and Distressed Asset Resolution in Vienna Training, participants will be able to:

• Practical capability to draft and update risk-based supervision manuals and on-site examination routines
• Competence to scrutinise bank internal capital calculations and establish Pillar 2 capital add-ons
• Skills to identify under-provisioned loan portfolios and evaluate expected credit loss models effectively
• Ability to run baseline credit stress-testing scenarios and interpret results for supervisory planning
• Operational proficiency in designing non-performing asset reduction plans and restructuring schemes
• Capacity to formulate institutional resolution strategies for distressed banks while safeguarding depositors
• Оценивать риски мошенничества и контроля в своих процессах
• Разрабатывать и тестировать соразмерные механизмы контроля

Участники уходят с личным планом действий и практическими инструментами, которые можно применять в своей организации с первой же недели после возвращения. Организации, направляющие нескольких участников, могут использовать программу, чтобы согласовать общие методы и шаблоны для разных команд: так улучшения легче закрепить.

Institutional Application of Risk-Based Bank Supervision and Distressed Asset Resolution in Vienna Training

Программа помогает организациям укрепить:

• Управление рисками мошенничества и коррупции
• Системы внутреннего контроля
• Механизмы аудита и надзора
• Работа по замечаниям аудита
• Добросовестность и каналы сообщений о нарушениях

Участники возвращаются с практическими инструментами для улучшения:

• Реестры рисков и карты контролей
• Планирование аудита и тестирование
• Доказательства и документация
• Отчетность перед руководством и советами
• Предотвращение неприемлемых расходов

Программа построена так, чтобы знания переходили из учебной аудитории в организацию. По возможности участники работают с собственными процессами и документами и уходят с планом действий, который их руководители могут рассмотреть и поддержать.

Региональная актуальность и применение

Европа

Европейские организации работают в сферах противодействия мошенничеству, аудита и внутреннего контроля в рамках детально проработанного регулирования и программ реформ. Участники из Европы могут сравнить свою практику с опытом коллег из других регионов и проверить, как устоявшиеся методы работают в иных условиях.

Африка

По всей Африке министерства, ведомства и проектные команды в сферах противодействия мошенничеству, аудита и внутреннего контроля все чаще работают параллельно с программами, финансируемыми донорами, которые ожидают четких систем и фактических данных. Программа помогает участникам адаптировать лучшую практику к своим организациям и имеющимся ресурсам.

Ближний Восток

На Ближнем Востоке национальные стратегии развития и планы диверсификации предъявляют все более высокие требования к противодействию мошенничеству, аудиту и внутреннему контролю. Участники изучают, как сформировать потенциал, необходимый для этих планов, внутри государственных органов и компаний.

Азия

Организации в Азии сочетают быстрый рост с амбициозными программами модернизации. Участники из Азии могут поделиться опытом быстрого масштабирования систем и узнать о подходах, применяемых в других странах.

Тихоокеанский регион

Малые островные и тихоокеанские государства сталкиваются с особыми ограничениями, связанными с размером, удаленностью и потенциалом. Программа показывает практичные и соразмерные подходы к противодействию мошенничеству, аудиту и внутреннему контролю, подходящие для небольших организаций.

Holding the programme in Vienna, Austria brings participants together away from their daily pressures, so they can compare how fraud, audit and internal control is handled in different settings. The same programme can also be delivered in-house for one institution, in its own country or online, with cases taken from its current work.

Host Country Profile – Austria

Программы, семинары, ознакомительные поездки и учебные курсы в Вене (Австрия) от Risalat Consultants International

Обучение за пределами своей страны дает участникам время сосредоточиться, по-новому взглянуть на свою организацию и выстроить сеть контактов с коллегами из других стран.

Risk-Based Bank Supervision and Distressed Asset Resolution in Vienna Training Deliverables

Участники получают поддержку до, во время и после программы, поэтому подготовка, обучение и последующее сопровождение складываются в единый непрерывный процесс.

До программы

• Предварительная оценка участников
• Risk-Based Bank Supervision and Distressed Asset Resolution in Vienna Readiness Assessment
• Risk-Based Bank Supervision and Distressed Asset Resolution in Vienna Resource Pack
• Материалы для предварительного чтения
• Бесплатная визовая поддержка и консультации

Во время программы

• Встреча в аэропорту и приветственное сопровождение
• Проживание с завтраком
• Приветственный ужин для нетворкинга
• Комплект участника Risalat (сумка, бутылка, кружка, футболка, кепка, обложка для паспорта, ручки, блокнот, магнит и брелок)
• Comprehensive Risk-Based Bank Supervision and Distressed Asset Resolution in Vienna Training Manual
• Шаблон реестра рисков мошенничества
• Матрица сопоставления контролей
• Чек-лист аудиторских доказательств
• Трекер выводов и последующих действий
• Практические семинары и симуляции
• Групповые дискуссии и обмен опытом
• Ежедневный обед и кофе-брейки
• Полный доступ к инфраструктуре места проведения
• Мини-планшет с цифровыми учебными материалами
• Выездной визит (при наличии)
• Развлекательная экскурсия по городу

После программы

• Сертификат о прохождении
• Награда Risalat за участие в программе
• Справочные материалы после обучения
• Руководство по самооценке рисков мошенничества
• Чек-лист тестирования контролей
• Поддержка и консультации после обучения
• Отчет по программе

Организации также могут заказать адаптированную корпоративную версию этой программы с проведением на своей территории или онлайн. Запросить предложение.

Common Challenges in Risk-Based Bank Supervision and Distressed Asset Resolution in Vienna, And How This Training Helps

Как организациям выявлять и оценивать риски мошенничества и контроля в собственных процессах?

The programme addresses this directly on the first day (Risk-Based Supervision Architectures and the Basel Framework), where participants practise the methods involved and adapt them to their own institution, then build it into their action plan.

Как организациям разрабатывать соразмерные и проверяемые меры контроля?

The programme addresses this directly on the second day (Off-Site Surveillance, Early Warning Systems, and Risk Governance), where participants practise the methods involved and adapt them to their own institution, then build it into their action plan.

Как организациям собирать и документировать надежные аудиторские доказательства?

The programme addresses this directly on the third day (Credit Risk Inspection, IFRS 9 Staging, and Asset Quality Reviews), where participants practise the methods involved and adapt them to their own institution, then build it into their action plan.

Как организациям своевременно распознавать тревожные сигналы и правильно их эскалировать?

The programme addresses this directly on the fourth day (Stress Testing Capital Adequacy and Liquidity Under Stress), where participants practise the methods involved and adapt them to their own institution, then build it into their action plan.

Как организациям превращать выводы в практические согласованные действия?

The programme addresses this directly on the fifth day (Distressed Asset Resolution, Corporate Work-Outs, and Bank Resolution), where participants practise the methods involved and adapt them to their own institution, then build it into their action plan.

Часто задаваемые вопросы

When and where does the Risk-Based Bank Supervision and Distressed Asset Resolution in Vienna programme take place?

It runs from 14 Jun 2027 to 18 Jun 2027, in Vienna, Austria. The registration deadline is shown at the top of this page.

Кому стоит участвовать?

The programme is designed for banking supervisors and inspectors from the National Bank of Tajikistan, financial sector policy analysts and regulatory development officers, central bank on-site and off-site examination specialists, credit risk and systemic stability monitoring officers, and others who want practical skills in fraud, audit and internal control.

Получу ли я сертификат?

Да. Участники, завершившие программу, получают сертификат о прохождении от Risalat Consultants International.

Можно ли провести эту программу только для нашей организации?

Да. Мы можем провести адаптированную корпоративную версию в вашей организации, в другом городе или онлайн на основе ваших собственных кейсов. Воспользуйтесь формой запроса предложения на этой странице.

Нужен ли мне опыт в области противодействия мошенничеству, аудита и внутреннего контроля?

Специальная подготовка не требуется, достаточно опыта работы в смежной должности. Короткая предварительная оценка помогает ведущим адаптировать занятия к группе.

Training courses in ViennaBanking & Insurance training courses

Другие учебные курсы в Австрии · Все программы в Европе · Полный календарь обучения

Plan this programme in a roadmap: why it matters, why to approve it, the dates to plan and the career it builds.