Medidas antiterroristas y gestión de riesgos humanitarios en París

Descripción del programa

Las organizaciones humanitarias trabajan a menudo en lugares donde hay grupos armados designados en virtud de leyes y sanciones antiterroristas nacionales o internacionales. Estas medidas responden a razones legítimas de seguridad, pero también generan riesgos reales para una ayuda basada en principios: cláusulas de financiación difíciles de aplicar, bancos que retrasan o rechazan transferencias, exigencias de verificación de socios y beneficiarios, e inseguridad jurídica para el personal que debe negociar el acceso.

Investigaciones independientes llevan más de una década documentando estos efectos. Un estudio de 2013 publicado con el Consejo Noruego para Refugiados (NRC) y la OCHA concluyó que las medidas antiterroristas restringían la financiación, paralizaban proyectos y fomentaban la autocensura, con estudios de caso en Somalia y el Territorio Palestino Ocupado. Los trabajos posteriores del NRC han demostrado que estas medidas pueden limitar la capacidad de prestar ayuda únicamente en función de las necesidades.

Desde entonces, las normas han cambiado de forma importante. La resolución 2664 del Consejo de Seguridad de la ONU, aprobada el 9 de diciembre de 2022, creó una exención humanitaria a las congelaciones de activos de la ONU, y la resolución 2761 de diciembre de 2024 la extendió sin fecha de expiración al régimen del EIIL y Al-Qaida. La UE incorporó la exención a su propia legislación sobre sanciones en marzo de 2023, y el Grupo de Acción Financiera Internacional revisó en noviembre de 2023 la Recomendación 8 sobre las organizaciones sin fines de lucro para exigir medidas específicas, proporcionadas y basadas en el riesgo.

Este programa de cinco días en París ayuda a los gestores humanitarios a comprender estos marcos y a crear sistemas internos de gestión de riesgos que protejan tanto a la organización como a sus principios. Trata del cumplimiento, la diligencia debida y la seguridad del personal en las organizaciones de ayuda, no de operaciones de seguridad.

París es un lugar idóneo: acoge la secretaría del GAFI en la OCDE y a muchas ONG humanitarias francesas, y los tribunales franceses se han pronunciado recientemente sobre las exigencias de verificación de beneficiarios.

El programa fortalece la capacidad institucional en

• Comprender los marcos antiterroristas y de sanciones de la ONU, la UE y nacionales
• Aplicar correctamente las exenciones y excepciones humanitarias
• Interpretar las cláusulas antiterroristas de los acuerdos con donantes
• Evaluación de riesgos de los programas en zonas de alto riesgo
• Gestión de riesgos institucionales vinculada a las sanciones y la lucha antiterrorista
• Diligencia debida proporcionada con los socios
• Posiciones sobre el cribado de beneficiarios coherentes con los principios humanitarios
• Controles contra el desvío en las adquisiciones, el efectivo y la distribución
• Acceso financiero y relaciones con los bancos
• Documentación y pistas de auditoría para el cumplimiento
• Códigos de conducta y políticas antiterroristas internas
• Seguridad del personal y deber de cuidado en entornos de alta amenaza
• Conocimientos jurídicos para el personal que negocia el acceso
• Notificación y escalamiento de incidentes
• Diálogo con los donantes sobre el reparto de riesgos
• Supervisión de los riesgos por parte del órgano de gobierno y la alta dirección
• Seguimiento y revisión de los controles de riesgos

El programa se basa en orientaciones publicadas por la ONU, la UE, el GAFI, el NRC, el CICR y otros organismos humanitarios, y mantiene todo el debate en un plano neutral y centrado en una práctica lícita y basada en principios.

La importancia creciente de la gestión de riesgos antiterroristas para los actores humanitarios

El terrorismo sigue siendo una amenaza grave en muchos de los lugares donde trabajan los actores humanitarios. El Índice Global de Terrorismo 2025 registró 7.555 muertes por terrorismo en 2024, el 51 % de ellas en el Sahel, y señaló a Burkina Faso, Pakistán, Siria, Malí y Níger como los países más afectados. La edición de 2026 informa de un nuevo descenso de las muertes en 2025, pero el Sahel sigue concentrando más de la mitad del total mundial. Las necesidades humanitarias suelen ser mayores precisamente en estas regiones.

Al mismo tiempo, los trabajadores humanitarios sufren niveles de violencia sin precedentes. Según la Aid Worker Security Database, publicada por la OCHA, 383 trabajadores humanitarios fueron asesinados en 2024, frente a 293 en 2023. Esa combinación de grandes necesidades, inseguridad y normas jurídicas densas convierte la gestión de riesgos en una tarea central de la dirección y no en una función administrativa secundaria.

El terreno jurídico también está evolucionando a favor de la acción basada en principios, pero solo para las organizaciones que pueden demostrar controles sólidos. Las exenciones de la ONU y de la UE, así como la norma revisada del GAFI, parten de la base de que las organizaciones humanitarias aplican una diligencia debida creíble y pueden explicarla a donantes, bancos y reguladores.

Las organizaciones necesitan cada vez más profesionales capaces de:

• Leer las listas de sanciones y comprender lo que abarca una congelación de activos
• Explicar el alcance y los límites de las exenciones humanitarias
• Negociar con los donantes cláusulas antiterroristas viables
• Realizar evaluaciones de riesgos para programas en zonas de alto riesgo
• Diseñar procedimientos proporcionados de examen de los socios
• Defender la focalización basada en las necesidades frente a exigencias de verificación inadecuadas
• Prevenir e investigar el desvío de la ayuda
• Preparar documentación que los bancos acepten
• Asesorar al personal sobre los riesgos jurídicos en las negociaciones de acceso
• Vincular el riesgo antiterrorista con la planificación de la seguridad del personal
• Informes a los órganos de gobierno y a los donantes sobre el riesgo residual
• Compartir el riesgo de forma justa con los socios locales

Unos sistemas sólidos de gestión de riesgos antiterroristas ayudan a las organizaciones a:

• Mantener abiertos los canales de financiación y bancarios
• Llegar a las personas en función de sus necesidades
• Proteger al personal y a los socios frente a daños jurídicos y de seguridad
• Demostrar la rendición de cuentas ante donantes y reguladores
• Reducir el riesgo de desvío de la ayuda
• Evitar un exceso de cumplimiento que perjudique la acción basada en principios
• Responder a los incidentes con rapidez y coherencia
• Preservar la aceptación de las comunidades
• Aprender de los incidentes y mejorar los controles

Unos sistemas sólidos también dan más credibilidad a la incidencia: las organizaciones que documentan sus controles están mejor situadas para pedir a donantes y bancos un trato proporcionado.

¿Quién debería asistir a esta formación en gestión de riesgos derivados de las medidas antiterroristas?

Este programa está dirigido a:

• Directores de país y jefes de misión
• Gerentes de programas humanitarios
• Responsables de riesgos y cumplimiento
• Asesores jurídicos y letrados
• Directores financieros y personal de tesorería
• Responsables de subvenciones y alianzas
• Responsables de adquisiciones y logística
• Auditores internos
• Asesores de protección y seguridad
• Responsables de políticas e incidencia que trabajan en el espacio humanitario
• Personal de las Sociedades Nacionales de la Cruz Roja y de la Media Luna Roja
• Responsables de organismos donantes que gestionan subvenciones humanitarias
• Funcionarios de organismos públicos que financian o coordinan la ayuda humanitaria
• Personal de organismos de la ONU y organizaciones internacionales
• Miembros de los órganos de gobierno de ONG humanitarias

El personal de nivel medio y superior es el que más aprovecha la formación, sobre todo cuando asisten juntos colegas de finanzas, programas y asuntos jurídicos.

Objetivos de la formación en gestión de riesgos derivados de las medidas antiterroristas

Al finalizar con éxito esta formación en gestión de riesgos derivados de las medidas antiterroristas, los participantes serán capaces de:

• Explicar cómo interactúan las medidas antiterroristas y las sanciones con la acción humanitaria basada en principios
• Identificar las medidas mundiales, regionales y nacionales que se aplican a su trabajo
• Aplicar la resolución 2664 de la ONU y las exenciones humanitarias de la UE a casos prácticos
• Analizar las cláusulas antiterroristas de los acuerdos con donantes
• Explicar la Recomendación 8 revisada del GAFI y lo que supone para las organizaciones sin fines de lucro
• Evaluar y clasificar los riesgos relacionados con el antiterrorismo en todas las operaciones
• Diseñar una diligencia debida proporcionada con los socios y controles contra el desvío de la ayuda
• Prepararse para el diálogo con los bancos sobre el acceso financiero
• Integrar el riesgo antiterrorista en la gestión de riesgos institucionales
• Vincular el riesgo jurídico y la seguridad del personal en la planificación operativa
• Asignar responsabilidades y recursos para la gestión de riesgos
• Elaborar un plan de acción para su organización

Los objetivos reflejan tanto el alcance original de este programa como los principales cambios en la legislación y las normas desde 2022.

Contenido y estructura del programa

Metodología de la formación en gestión de riesgos derivados de las medidas antiterroristas

El programa es interactivo y práctico. A las breves presentaciones les sigue el trabajo con casos, y se anima a los participantes a compartir su propia experiencia con normas de confidencialidad claras.

El programa combina:

• Presentaciones de expertos sobre legislación, normas y práctica
• Lectura detallada de resoluciones, reglamentos y cláusulas
• Escenarios de casos ilustrativos, claramente identificados como tales
• Ejercicios de diseño de registros de riesgos y de diligencia debida
• Debate en grupo sobre dilemas
• Intercambio entre pares de ONG, organismos de la ONU y donantes
• Listas de verificación y plantillas de uso inmediato
• Sesiones de preguntas y respuestas
• Asesoramiento individual basado en la evaluación previa
• Planificación de acciones

Antes del programa, Risalat revisa las expectativas y los conocimientos actuales de cada participante para que el facilitador pueda centrarse en los ámbitos más importantes. Los equipos también pueden utilizar la auditoría de gobernanza gratuita para revisar sus controles con antelación.

Visitas técnicas y programa en terreno

El programa original incluía una visita técnica, y esta se mantiene. Parte del quinto día se reserva para una visita técnica o un intercambio estructurado entre pares con profesionales humanitarios con sede en París, centrado en cómo gestionan las organizaciones en la práctica el cumplimiento, el acceso financiero y la programación basada en principios.

Las visitas se confirman con las organizaciones anfitrionas cuando se acercan las fechas del programa y dependen de su disponibilidad. Cuando no es posible organizar una visita, se sustituye por un intercambio moderado entre pares con profesionales invitados. Los debates se rigen por las normas de confidencialidad de la entidad anfitriona.

Resultados esperados

Al finalizar esta formación en gestión de riesgos derivados de las medidas antiterroristas, los participantes serán capaces de:

• Trazar un mapa de las medidas antiterroristas y de sanciones que afectan a sus operaciones
• Aplicar las exenciones humanitarias y documentar su utilización
• Negociar con los donantes cláusulas antiterroristas más claras
• Dialogar con los bancos con un expediente de cumplimiento bien preparado
• Mantener un registro de riesgos con responsables claros
• Aplicar una diligencia debida proporcionada con los socios
• Reforzar los controles contra el desvío de la ayuda
• Vincular el riesgo jurídico con la planificación de la seguridad del personal
• Presentar a la alta dirección un plan de gestión de riesgos dotado de recursos

Los participantes se llevan un conjunto de plantillas probadas y un plan que pueden empezar a utilizar en su próximo ciclo de subvenciones.

Aplicación institucional de la formación en gestión de riesgos derivados de las medidas antiterroristas

Este programa ayuda a las organizaciones a fortalecer:

• Gobernanza de riesgos en el órgano de gobierno y la dirección
• Políticas de cumplimiento en materia antiterrorista y de sanciones
• Gestión de subvenciones y negociación con donantes
• Selección de socios, apoyo a su capacidad y seguimiento
• Tesorería y relaciones bancarias
• Controles de adquisiciones y de asistencia en efectivo
• Políticas de recursos humanos
• Gestión de riesgos de seguridad y deber de cuidado
• Auditoría interna y aseguramiento
• Notificación e investigación de incidentes
• Políticas e incidencia sobre el espacio humanitario

Los participantes regresan con herramientas prácticas para mejorar:

• Mapas de exposición a las medidas antiterroristas
• Registros de riesgos
• Listas de verificación para revisar las cláusulas de los donantes
• Notas de documentación de las exenciones
• Procedimientos de diligencia debida con los socios
• Esquemas de expedientes de cumplimiento para los bancos
• Listas de verificación contra el desvío de la ayuda
• Formularios de notificación de incidentes

Para situar estas herramientas en una revisión más amplia de los sistemas, las organizaciones pueden utilizar la evaluación gratuita de la capacidad institucional de Risalat.

Pertinencia y aplicación regionales

África

El Sahel concentró más de la mitad de las muertes por terrorismo en el mundo según el Índice Global de Terrorismo 2025, y tres de los cinco países más afectados eran sahelianos. Las organizaciones humanitarias de la región trabajan en un contexto de sanciones y leyes antiterroristas, y necesitan controles que mantengan el flujo de la asistencia hacia las personas necesitadas.

Oriente Medio

Las investigaciones publicadas con el NRC y la OCHA sobre el Territorio Palestino Ocupado documentaron proyectos paralizados y autocensura vinculados a las medidas antiterroristas, y estudios posteriores sobre la respuesta en Siria analizaron el efecto de la reducción de riesgos bancarios. Las organizaciones de la región siguen gestionando requisitos bancarios y de los donantes complejos.

Asia

Pakistán figuraba entre los países más afectados en el Índice Global de Terrorismo 2025 y ocupó el primer lugar en la edición de 2026. Los organismos que operan en zonas de Asia Meridional y Central necesitan políticas claras sobre socios, pagos y acceso.

Europa

Los donantes y las ONG europeos operan conforme a los reglamentos de sanciones de la UE, que desde 2023 incluyen exenciones humanitarias, y a las leyes antiterroristas nacionales. Muchas sedes centrales se encuentran en Europa, por lo que las decisiones de política que se adoptan allí condicionan la práctica sobre el terreno en todo el mundo.

América Latina

Los actores humanitarios de algunas zonas de América Latina también se enfrentan a grupos armados designados y a controles financieros. Se aplican las mismas herramientas de evaluación de riesgos, diligencia debida y diálogo con los bancos.

Los participantes adaptan las herramientas de la semana a su propio contexto jurídico y a su combinación de donantes.

Perfil del país anfitrión: Francia

París es uno de los principales centros de asuntos internacionales de Europa, con buenas instalaciones para conferencias y conexiones aéreas y ferroviarias directas con gran parte del mundo. Acoge la OCDE y numerosas organizaciones internacionales y humanitarias, lo que la convierte en un lugar práctico para que los profesionales se reúnan y comparen enfoques.

Francia es una referencia pertinente en este tema. El Grupo de Acción Financiera Internacional se creó en la cumbre del G7 celebrada en París en 1989, y su secretaría está alojada en la OCDE, en París; el GAFI revisó en noviembre de 2023 la Recomendación 8 sobre las organizaciones sin fines de lucro. En febrero de 2023, el Conseil d’État, el más alto tribunal administrativo de Francia, anuló unas directrices de 2021 del Ministerio de Europa y de Asuntos Exteriores que exigían cribar a los beneficiarios finales con las listas de sanciones, tras un recurso de ocho ONG francesas coordinadas por Coordination SUD. Francia también publica una estrategia humanitaria para el periodo de 2023 a 2027.

Francia forma parte del espacio Schengen. Los participantes que necesiten un visado Schengen deben solicitarlo con antelación en el consulado o centro de visados francés competente; Risalat facilita cartas de invitación y asesoramiento sobre visados. París cuenta con dos grandes aeropuertos internacionales y una amplia red de transporte público.

Entregables de la formación en gestión de riesgos derivados de las medidas antiterroristas

Risalat acompaña a los participantes antes, durante y después del programa.

Antes del programa

• Evaluación previa del participante
• Evaluación de la preparación en gestión de riesgos derivados de las medidas antiterroristas
• Paquete de recursos sobre gestión de riesgos derivados de las medidas antiterroristas
• Materiales de lectura preparatoria
• Apoyo y asesoramiento gratuitos para el visado
• Recogida en el aeropuerto y asistencia de bienvenida
• Alojamiento con desayuno
• Cena de bienvenida y networking

Durante el programa

• Kit de formación de Risalat (bolsa, botella, taza, camiseta, gorra, funda de pasaporte, bolígrafos, cuaderno, imán y llavero)
• Manual completo de la formación en gestión de riesgos derivados de las medidas antiterroristas
• Plantilla de mapa de exposición
• Registro de riesgos antiterroristas y de sanciones
• Lista de verificación para revisar cláusulas de donantes
• Plantilla de procedimiento de diligencia debida con los socios
• Esquema del expediente de cumplimiento para los bancos
• Talleres prácticos y simulaciones
• Debates en grupo y aprendizaje entre pares
• Almuerzo y refrigerios diarios
• Acceso completo a las instalaciones de la sede de formación
• Mini Pad / tableta con materiales didácticos digitales
• Visita de campo (cuando proceda)
• Recorrido turístico por la ciudad

Después del programa

• Certificado de finalización
• Reconocimiento a la participación en programas de Risalat
• Materiales de consulta posteriores a la formación
• Plan de gestión de riesgos de la organización
• Guía de referencia sobre sanciones y exenciones
• Apoyo posterior a la formación y orientación de seguimiento
• Informe del programa

Las instituciones pueden solicitar una versión interna adaptada de este programa, ajustada a sus donantes, sus países de operación y sus políticas internas.

Retos habituales en la gestión del riesgo antiterrorista para profesionales humanitarios y cómo ayuda esta formación

¿Cómo podemos saber qué medidas antiterroristas se aplican a nuestro trabajo?

Los días 1 y 2 muestran dónde encontrar las medidas de la ONU, la UE y nacionales y cómo cotejarlas con la financiación, la banca, los socios y los lugares de intervención, mediante el taller de mapeo de la exposición.

¿Cómo funcionan en la práctica las exenciones humanitarias?

El día 2 analiza la resolución 2664, la resolución 2761 y los reglamentos de la UE, y el estudio de caso muestra qué puede abarcar una exención y qué sigue dependiendo de la legislación nacional y de las condiciones de los donantes.

¿Cómo podemos responder cuando los donantes nos piden que cribemos a los beneficiarios?

El día 4 aborda el debate sobre la verificación de beneficiarios, la sentencia del Conseil d’État francés y la manera de proponer a los donantes alternativas proporcionadas, manteniendo una asistencia basada en las necesidades.

¿Cómo podemos mantener las transferencias bancarias hacia zonas de alto riesgo?

El día 3 explica por qué los bancos reducen riesgos, qué exige la Recomendación 8 revisada del GAFI y cómo preparar un expediente de cumplimiento que responda a las preguntas de los bancos.

¿Cómo podemos examinar a los socios sin perjudicar las alianzas?

El taller del día 4 elabora un procedimiento de diligencia debida adaptado al riesgo, con apoyo a los socios y un reparto justo del riesgo.

¿Cómo vinculamos el riesgo jurídico con la seguridad del personal?

El día 4 vincula el riesgo antiterrorista con el deber de cuidado, la negociación del acceso y la notificación de incidentes, para que los equipos de seguridad y de cumplimiento trabajen con el mismo plan.

¿Cómo convertimos la formación en un cambio duradero?

El ejercicio final del día 5 da como resultado un plan de gestión de riesgos dotado de recursos y revisado por los pares, que los participantes llevan a su dirección y a sus órganos de gobierno.

Preguntas frecuentes

¿Es un curso sobre operaciones de seguridad?

No. Trata de cómo las organizaciones humanitarias gestionan los riesgos jurídicos, financieros y de seguridad que las medidas antiterroristas y las sanciones generan para la ayuda basada en principios. Es neutral y no operativo.

¿Qué es la exención humanitaria?

La resolución 2664 (2022) del Consejo de Seguridad de la ONU establece que proporcionar los fondos o bienes necesarios para la asistencia humanitaria no infringe las congelaciones de activos de la ONU. La resolución 2761 (2024) la extendió sin fecha de expiración al régimen relativo al EIIL y Al Qaeda, y la UE la aplicó en 2023.

¿Por qué es importante la Recomendación 8 del GAFI para las ONG?

Su revisión de noviembre de 2023 exige medidas específicas, proporcionadas y basadas en el riesgo para las organizaciones sin ánimo de lucro, lo que ayuda a las ONG a argumentar contra las restricciones generalizadas y favorece un mejor diálogo con los bancos y los reguladores.

¿Quién debería asistir?

Directores de país y personal de programas, finanzas, subvenciones, cumplimiento, asuntos jurídicos, auditoría y seguridad de ONG, organismos de la ONU y Sociedades de la Cruz Roja y de la Media Luna Roja, además de funcionarios de donantes y gobiernos que financian la ayuda humanitaria.

¿Hay alguna visita durante el programa?

Sí. Parte del último día consiste en una visita técnica o un intercambio entre pares con profesionales humanitarios en París, que se confirma con las organizaciones anfitrionas cuando se acercan las fechas.

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